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2025

04/03 18 : 33
塔倫
【發(fā)現(xiàn)投資者發(fā)生程序化異常交易后將采取哪些措施?上交所回應(yīng)】 據(jù)上交所消息,上交所就正式發(fā)布程序化交易管理實(shí)施細(xì)則并就配套業(yè)務(wù)規(guī)則征求意見答記者問。問:上交所發(fā)現(xiàn)投資者發(fā)生程序化異常交易后,將采取哪些措施?答:《實(shí)施細(xì)則》明確規(guī)定,投資者發(fā)生程序化異常交易行為的,上交所可采取以下措施:一是根據(jù)本所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,對(duì)其采取相應(yīng)的自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。二是對(duì)于因一個(gè)月內(nèi)多次發(fā)生異常交易行為被上交所采取限制投資者賬戶交易措施的程序化交易投資者,要求其指定交易會(huì)員暫停其使用本所主機(jī)托管資源。三是程序化交易投資者因發(fā)生異常交易行為被采取暫停投資者賬戶交易或限制投資者賬戶交易措施的,視情況通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)等,商請(qǐng)協(xié)同采取現(xiàn)場(chǎng)檢查、約談提醒等措施。。

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